專業(yè)資產(chǎn)管理公司的兩個(gè)特征是( )
- A
一,主業(yè)是資產(chǎn)管理,二,不隸屬于銀行或保險(xiǎn)的獨(dú)立部門
- B
一,主業(yè)是信托計(jì)劃,二,不隸屬于銀行和信托公司的獨(dú)立部門
- C
一,主業(yè)是基金管理,二,不隸屬于銀行或基金的獨(dú)立部門
- D
一,主業(yè)是資產(chǎn)管理,二,不隸屬于銀行或證券的獨(dú)立部門
專業(yè)資產(chǎn)管理公司的兩個(gè)特征是( )
一,主業(yè)是資產(chǎn)管理,二,不隸屬于銀行或保險(xiǎn)的獨(dú)立部門
一,主業(yè)是信托計(jì)劃,二,不隸屬于銀行和信托公司的獨(dú)立部門
一,主業(yè)是基金管理,二,不隸屬于銀行或基金的獨(dú)立部門
一,主業(yè)是資產(chǎn)管理,二,不隸屬于銀行或證券的獨(dú)立部門
專業(yè)資產(chǎn)管理公司有兩個(gè)特征:一是主業(yè)是資產(chǎn)管理;二是不隸屬于銀行或保險(xiǎn)公司的獨(dú)立部門。多數(shù)專業(yè)資產(chǎn)管理公司在SEC注冊(cè)為投資顧問(wèn),并受SEC監(jiān)管。在SEC注冊(cè)的投資公司主要包括共同基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、封閉式基金和單位投資信托。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開(kāi)董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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