證券投資基金在美國被稱為( )。
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共同基金
- B
單位信托基金
- C
集合投資基金
- D
證券投資信托基金
證券投資基金在美國被稱為( )。
共同基金
單位信托基金
集合投資基金
證券投資信托基金
了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念;界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂有所不同,證券投資基金在美國被稱為“共同基金”(mutual fund),在英國和我國香港特別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”(unit trust),在歐洲一些國家被稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”(collective investment scheme),在日本和我國臺灣地區(qū)則被稱為“證券投資信托基金”(securities investment trust)。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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