下列關(guān)于我國對私募基金監(jiān)管的表述中錯誤的是()。
- A
對私募基金不設(shè)審批制度
- B
私募基金可以約定不設(shè)基金托管人
- C
非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動
- D
非公開募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案
下列關(guān)于我國對私募基金監(jiān)管的表述中錯誤的是()。
對私募基金不設(shè)審批制度
私募基金可以約定不設(shè)基金托管人
非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動
非公開募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案
本題考查對私募基金的監(jiān)管。非公開募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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