題目

某基金管理公司的基金經(jīng)理甲,通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實消息,從而達(dá)到推高A公司的股價、壓低B公司股價的效果,以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于(   )

  • A

    不正當(dāng)競爭

  • B

    基于信息的操縱市場

  • C

    內(nèi)幕交易

  • D

    誤導(dǎo)市場

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甲的行為屬于基于信息的操縱市場,違反了誠實守信職業(yè)道德要求。雖然甲的行為可能對其客戶有利,但因其有明顯的誤導(dǎo)市場參與產(chǎn)者的意圖,并實施了不當(dāng)影響證券價格的行為,損害了資本市場的誠信。

本題在后一章節(jié)(基本職業(yè)道德-基金職業(yè)道德規(guī)范)中有明確解釋

多做幾道

()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調(diào)查公司財務(wù)情況

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