某基金管理公司的基金經(jīng)理甲,通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實消息,從而達(dá)到推高A公司的股價、壓低B公司股價的效果,以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于( )
- A
不正當(dāng)競爭
- B
基于信息的操縱市場
- C
內(nèi)幕交易
- D
誤導(dǎo)市場
某基金管理公司的基金經(jīng)理甲,通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實消息,從而達(dá)到推高A公司的股價、壓低B公司股價的效果,以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于( )
不正當(dāng)競爭
基于信息的操縱市場
內(nèi)幕交易
誤導(dǎo)市場
甲的行為屬于基于信息的操縱市場,違反了誠實守信職業(yè)道德要求。雖然甲的行為可能對其客戶有利,但因其有明顯的誤導(dǎo)市場參與產(chǎn)者的意圖,并實施了不當(dāng)影響證券價格的行為,損害了資本市場的誠信。
本題在后一章節(jié)(基本職業(yè)道德-基金職業(yè)道德規(guī)范)中有明確解釋
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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