關于基金托管人的市場準入監(jiān)管,以下說法錯誤的是( )。
- A
基金托管人有安全保管基金財產(chǎn)的條件
- B
基金托管人的凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定
- C
基金托管人資格應由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同核準
- D
基金托管人取得基金從業(yè)資格的專職人員應達到法定人數(shù)
關于基金托管人的市場準入監(jiān)管,以下說法錯誤的是( )。
基金托管人有安全保管基金財產(chǎn)的條件
基金托管人的凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定
基金托管人資格應由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同核準
基金托管人取得基金從業(yè)資格的專職人員應達到法定人數(shù)
基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的,由中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準;其他金融機構擔任基金托管人的,由中國證監(jiān)會核準。選項C說法錯誤。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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