申請開展基金銷售業(yè)務資格的機構(gòu),其技術(shù)系統(tǒng)應與( )的系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試。
- A
商業(yè)銀行電子銀行部
- B
第三方支付公司
- C
中國證券登記結(jié)算公司
- D
中國人民銀行清算中心
申請開展基金銷售業(yè)務資格的機構(gòu),其技術(shù)系統(tǒng)應與( )的系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試。
商業(yè)銀行電子銀行部
第三方支付公司
中國證券登記結(jié)算公司
中國人民銀行清算中心
申請開展基金銷售業(yè)務資格的機構(gòu),其技術(shù)系統(tǒng)應與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試,測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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