基金從業(yè)人員小張?jiān)谙蚩蛻敉扑]基金時(shí),沒有充分了解對(duì)方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn),向?qū)Ψ浇吡ν扑]一只收益、風(fēng)險(xiǎn)均較高的基金產(chǎn)品,其行為違反了( )要求。
- A
持證上崗
- B
持續(xù)學(xué)習(xí)
- C
保守秘密
- D
審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
基金從業(yè)人員小張?jiān)谙蚩蛻敉扑]基金時(shí),沒有充分了解對(duì)方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn),向?qū)Ψ浇吡ν扑]一只收益、風(fēng)險(xiǎn)均較高的基金產(chǎn)品,其行為違反了( )要求。
持證上崗
持續(xù)學(xué)習(xí)
保守秘密
審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
按照審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)要求,基金從業(yè)人員在向客戶推薦基金時(shí),應(yīng)充分了解客戶的投資需求和投資目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)以及流動(dòng)性要求等。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
最新試題
該科目易錯(cuò)題
該題目相似題