商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人,應(yīng)由( )核準(zhǔn)方能擔(dān)任。
- A
中國銀監(jiān)會
- B
中國證監(jiān)會
- C
中國證監(jiān)會會同銀監(jiān)會
- D
基金業(yè)協(xié)會
商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人,應(yīng)由( )核準(zhǔn)方能擔(dān)任。
中國銀監(jiān)會
中國證監(jiān)會
中國證監(jiān)會會同銀監(jiān)會
基金業(yè)協(xié)會
基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。其中,商業(yè)銀行擔(dān)任的,由中國證監(jiān)會會同銀監(jiān)會核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任的,由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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