關于證券交易所,下列表述不正確的是( )。
- A
證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份
- B
證券交易所作為證券市場組織者,是市場管理者
- C
證券交易所不受政府證券監(jiān)管機構的監(jiān)管
- D
證券交易所負責對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動和信息披露監(jiān)管工作
關于證券交易所,下列表述不正確的是( )。
證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份
證券交易所作為證券市場組織者,是市場管理者
證券交易所不受政府證券監(jiān)管機構的監(jiān)管
證券交易所負責對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動和信息披露監(jiān)管工作
本題考查證券交易所。證券交易所作為特殊的市場主體,同樣受到政府機構的監(jiān)管。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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