商業(yè)銀行擔任基金托管人的,由( )核準。
- A
中國證監(jiān)會
- B
中國基金業(yè)協(xié)會
- C
中國銀監(jiān)會
- D
中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會
商業(yè)銀行擔任基金托管人的,由( )核準。
中國證監(jiān)會
中國基金業(yè)協(xié)會
中國銀監(jiān)會
中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會
商業(yè)銀行擔任基金托管人的,由中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準;其他金融機構(gòu)擔任基金托管人的,由中國證監(jiān)會核準。
(1)半年度報告披露凈值增長率列表的時間段與年度報告有所不同。
(2)半年度報告無須披露近3年每年的基金收益分配情況。
(3)半年度報告的管理人報告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告。
(4)財務(wù)報表附注的披露。
(5)重大事件揭示中,半年度報告只報告期內(nèi)改聘會計師事務(wù)所的情況,無須披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬及事務(wù)所已提供審計服務(wù)的年限等。
(6)半年度報告摘要的財務(wù)報表附注無須對重要的報表項目進行說明;而年度報告摘要的報表附注在說明報表項目部分時,則因?qū)徲嬕庖姷牟煌兴顒e。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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