關(guān)于基金份額登記機(jī)構(gòu)的法定義務(wù),以下表述錯(cuò)誤的是( )。
- A
不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息
- B
將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至基金管理人指定的機(jī)構(gòu)
- C
保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、不得隱藏、偽造、篡改或者毀損
- D
勤勉盡責(zé)、恪盡職守,妥善保存登記數(shù)據(jù)
關(guān)于基金份額登記機(jī)構(gòu)的法定義務(wù),以下表述錯(cuò)誤的是( )。
不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息
將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至基金管理人指定的機(jī)構(gòu)
保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、不得隱藏、偽造、篡改或者毀損
勤勉盡責(zé)、恪盡職守,妥善保存登記數(shù)據(jù)
基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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