關于專業(yè)審慎要求,以下說法錯誤的是( )。
- A
基金從業(yè)人員不得從事自己力所不能及的基金管理工作
- B
基金從業(yè)人員僅可在短期內代為執(zhí)行其不具備勝任能力的基金管理事務
- C
基金從業(yè)人員的專業(yè)能力和職業(yè)技能直接關系著行業(yè)的形象和客戶的利益
- D
基金從業(yè)人員應當保持和提高自身的專業(yè)勝任能力
關于專業(yè)審慎要求,以下說法錯誤的是( )。
基金從業(yè)人員不得從事自己力所不能及的基金管理工作
基金從業(yè)人員僅可在短期內代為執(zhí)行其不具備勝任能力的基金管理事務
基金從業(yè)人員的專業(yè)能力和職業(yè)技能直接關系著行業(yè)的形象和客戶的利益
基金從業(yè)人員應當保持和提高自身的專業(yè)勝任能力
基金從業(yè)人員不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。選項B說法錯誤。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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