關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則,以下表述正確的是( )。
- A
存在廣泛適用的投資者教育計劃
- B
投資者教育應(yīng)采取固定的模式
- C
投資者教育不可替代市場參與者的監(jiān)管工作
- D
投資咨詢等同于投資者教育
關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則,以下表述正確的是( )。
存在廣泛適用的投資者教育計劃
投資者教育應(yīng)采取固定的模式
投資者教育不可替代市場參與者的監(jiān)管工作
投資咨詢等同于投資者教育
鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一,一個廣泛適用的投資者教育計劃是不現(xiàn)實的,選項A表述錯誤;投資者教育沒有一個固定的模式,選項B表述錯誤;投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代,選項C表述正確;投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢,選項D表述錯誤。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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