下列說法正確的是( )。Ⅰ.基金行業(yè)屬于智力密集型行業(yè)Ⅱ.基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為往往直接表現(xiàn)為基金機(jī)構(gòu)的行為Ⅲ.基金機(jī)構(gòu)誠實(shí)守信是贏得投資人信心和信任的基本要素Ⅳ.投資人的信心和信任是支攆基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列說法正確的是( )。Ⅰ.基金行業(yè)屬于智力密集型行業(yè)Ⅱ.基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為往往直接表現(xiàn)為基金機(jī)構(gòu)的行為Ⅲ.基金機(jī)構(gòu)誠實(shí)守信是贏得投資人信心和信任的基本要素Ⅳ.投資人的信心和信任是支攆基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題考核誠實(shí)守信的含義的內(nèi)容。
誠實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范?;鹦袠I(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè),投資人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。而誠實(shí)守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素,可謂基金市場和基金行業(yè)“無信不立”。
同時,基金行業(yè)又屬于智力密集型行業(yè),基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為往往就直接表現(xiàn)為基金機(jī)構(gòu)的行為。因此,基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中是否誠實(shí)守信,直接關(guān)涉投資人的合法權(quán)益,決定了投資人對基金市場的信心和對基金行業(yè)的信任。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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