題目

關(guān)于專業(yè)審慎的職業(yè)道德規(guī)范,以下行為正確的是(  )。

  • A

    某基金管理公司的新員工甲,已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格,鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經(jīng)驗,公司聘任期為某重要業(yè)務(wù)部門負責人

  • B

    某基金銷售機構(gòu)的員工甲,尚未取得基金從業(yè)資格,為方便工作,在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業(yè)資格

  • C

    某基金銷售機構(gòu)的員工甲,尚未取得基金從業(yè)資格,但是由于同事乙生病住院,便替代乙從事基金宣傳推介活動

  • D

    某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓,并作為人事考核的參考信息之一

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專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面:持證上崗、持續(xù)學習、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。持證上崗,是指基金從業(yè)人員應(yīng)當具備從事相關(guān)活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能,必須通過基金從業(yè)人員資格考試,取得基金從業(yè)資格,并經(jīng)由所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后,方可執(zhí)業(yè)。選項A、B、C做法均不符合規(guī)定。持續(xù)學習,是指基金從業(yè)人員應(yīng)當熱愛本職工作,努力鉆研業(yè)務(wù),注重業(yè)務(wù)實踐,積極參加基金業(yè)協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓。選項D做法符合專業(yè)審慎要求。

多做幾道

()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>

  • A

    通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調(diào)查公司財務(wù)情況

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