從業(yè)人員在服務(wù)的過程中,不符合客戶至上要求的是( )。
- A
尊重殘疾客戶
- B
對朋友提供特別服務(wù)
- C
不以財(cái)產(chǎn)多少分類區(qū)別對待
- D
客戶利益優(yōu)先
從業(yè)人員在服務(wù)的過程中,不符合客戶至上要求的是( )。
尊重殘疾客戶
對朋友提供特別服務(wù)
不以財(cái)產(chǎn)多少分類區(qū)別對待
客戶利益優(yōu)先
客戶利益優(yōu)先,要求基金從業(yè)人員:
(1)不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)。
(2)應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資人發(fā)生利益沖突。
(3)在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)以投資人利益優(yōu)先,并應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。
(4)不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額。
(5)不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
(6)不得在執(zhí)業(yè)活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。
(7)不得利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害基金持有人利益。
選項(xiàng)B違法了第七條規(guī)則內(nèi)容,符合題意。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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