某基金管理公司的銷售人員,離職后將公司的客戶清單儲存到自己的移動設備中帶走,供自己在新的工作中參考,對該行為,以下表述錯誤的是( )。
- A
該銷售人員的行為未經公司同意,侵害公司的利益,違反了忠誠盡責的職業(yè)道德要求
- B
如果該銷售人員向他人泄露了相關信息,則違反了保守秘密的職業(yè)道德要求
- C
即使該銷售人員未向他人泄露該信息,也違反保守秘密的職業(yè)道德要求
- D
如果該銷售人員未向他人泄露了相關信息,則不違反保守秘密的職業(yè)道德要求
某基金管理公司的銷售人員,離職后將公司的客戶清單儲存到自己的移動設備中帶走,供自己在新的工作中參考,對該行為,以下表述錯誤的是( )。
該銷售人員的行為未經公司同意,侵害公司的利益,違反了忠誠盡責的職業(yè)道德要求
如果該銷售人員向他人泄露了相關信息,則違反了保守秘密的職業(yè)道德要求
即使該銷售人員未向他人泄露該信息,也違反保守秘密的職業(yè)道德要求
如果該銷售人員未向他人泄露了相關信息,則不違反保守秘密的職業(yè)道德要求
該銷售人員的行為未經公司同意,侵害公司的利益,違反了忠誠盡責的職業(yè)道德要求,如果該銷售人員向他人泄露了相關信息,則違反了保守秘密的職業(yè)道德要求,如果該銷售人員未向他人泄露了相關信息,則不違反保守秘密的職業(yè)道德要求。選項C表述錯誤。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題