基金從業(yè)人員小王經(jīng)過對某公司股票的分析,認(rèn)為有投資價值,便讓自己的妻子投資購買了該股票,但未向公司申報登記。小王的行為違反丁職業(yè)道德規(guī)范中的( )原則。
- A
客戶至上
- B
專業(yè)審慎
- C
守法合規(guī)
- D
誠實守信
基金從業(yè)人員小王經(jīng)過對某公司股票的分析,認(rèn)為有投資價值,便讓自己的妻子投資購買了該股票,但未向公司申報登記。小王的行為違反丁職業(yè)道德規(guī)范中的( )原則。
客戶至上
專業(yè)審慎
守法合規(guī)
誠實守信
從業(yè)人員小王的妻子依據(jù)小王的推薦進(jìn)行投資,但小王未申報,屬于違反守法合規(guī)的行為。因小王的推薦是依據(jù)自己的分析,與購買股票無其他關(guān)系,不具備內(nèi)幕交易要素,因此,不是違反誠實守信的規(guī)范。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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