題目

關(guān)于基金的信息披露,以下表示正確的是(  )。Ⅰ.封閉式基金在披露臨時(shí)報(bào)告后2日內(nèi),送基金上市的證券交易所審核Ⅱ.某基金成立于4月6日,該基金不需要編制2季度報(bào)告Ⅲ.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí),應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告Ⅳ.貨幣市場(chǎng)基金若遇法定節(jié)假日,應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第一個(gè)自然日,披露節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年華收益率

  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

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當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí),應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。封閉式基金應(yīng)在披露臨時(shí)報(bào)告前,送基金上市的證券交易所審核。第Ⅰ向表述錯(cuò)誤,第Ⅲ項(xiàng)表述正確;對(duì)于當(dāng)期基金合同生效不足2個(gè)月的基金,可以不編制定期報(bào)告。第Ⅱ項(xiàng)中基金生效未滿2個(gè)月,不需要編制季度報(bào)告。第Ⅱ項(xiàng)說法正確;貨幣市場(chǎng)基金在遇到法定節(jié)假日時(shí),于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益,節(jié)假日最后一日的7日年化收益率,以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率。第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。故選A。

多做幾道

()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括( )。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

  • B

    會(huì)計(jì)監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會(huì)

  • D

    隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

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