封閉式基金份額上市交易有下列( )規(guī)則。Ⅰ.投資者可委托券商在證券交易所按市價買賣Ⅱ,遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則Ⅲ.報價單位為每份基金價格、申報價格最小變動單位為0.001元人民幣、申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍、單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份Ⅳ.交易份額和股份交割在T+0日、資金交割在T+1日
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
封閉式基金份額上市交易有下列( )規(guī)則。Ⅰ.投資者可委托券商在證券交易所按市價買賣Ⅱ,遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則Ⅲ.報價單位為每份基金價格、申報價格最小變動單位為0.001元人民幣、申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍、單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份Ⅳ.交易份額和股份交割在T+0日、資金交割在T+1日
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)封閉式基金發(fā)行結(jié)束后,不能按基金凈值買賣,投資者可委托券商(證券公司)在證券交易所按市價(二級市場)買賣,直到到期日;
(2)封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。
(3)封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額,申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍?;饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份。
(4)我國封閉式基金在達(dá)成交易后,二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日,資金交割是在T+1日完成。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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