注冊登記機構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu),同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至(?。?/span>
- A
證券交易所
- B
證監(jiān)會
- C
基金托管人
- D
基金份額持有人
注冊登記機構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu),同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至(?。?/span>
證券交易所
證監(jiān)會
基金托管人
基金份額持有人
本題考查基金份額的登記流程。T+1日,注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日各代銷機構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認(rèn)處理,并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶,然后將確認(rèn)后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu),各代銷機構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點。同時,注冊登記機構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。 QDII基金則通常是T+2日登記。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題