違規(guī)承諾收益或者承擔損失是基金信息披露的禁止行為之一,下列說法正確的是( )。Ⅰ.投資者應根據(jù)自己的收益偏好和風險承受能力,審慎選擇基金品種,即所謂的“買者自慎”Ⅱ.一般情況下,管理人可以受托管理基金資產,托管人可以受托保管基金資產Ⅲ.托管人可以替代投資者承擔基金投資的盈虧Ⅳ.對于基金信息披露義務人而言,他沒有承諾收益的能力,也不存在承擔損失的可能
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
違規(guī)承諾收益或者承擔損失是基金信息披露的禁止行為之一,下列說法正確的是( )。Ⅰ.投資者應根據(jù)自己的收益偏好和風險承受能力,審慎選擇基金品種,即所謂的“買者自慎”Ⅱ.一般情況下,管理人可以受托管理基金資產,托管人可以受托保管基金資產Ⅲ.托管人可以替代投資者承擔基金投資的盈虧Ⅳ.對于基金信息披露義務人而言,他沒有承諾收益的能力,也不存在承擔損失的可能
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金是存在一定投資風險的金融產品,投資者應根據(jù)自己的收益偏好和風險承受能力,審慎選擇基金品種,即所謂“買者自慎”。一般情況下,管理人可以受托管理基金資產,托管人可以受托保管基金資產。但沒有人可以替代投資者承擔基金投資的盈虧。對于基金信息披露義務人而言,他沒有承諾收益的能力,也不存在承擔損失的可能。因此,如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔損失,則將被視為對投資者的誘騙及進行不當競爭。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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