不用注冊就能辦理基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)是( )。
- A
商業(yè)銀行
- B
證券公司
- C
基金公司
- D
獨立基金銷售機構(gòu)
不用注冊就能辦理基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)是( )。
商業(yè)銀行
證券公司
基金公司
獨立基金銷售機構(gòu)
中國證監(jiān)會修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》。其中規(guī)定:基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行,下同)、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的,應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格,同時應(yīng)具備以下條件:
(1)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,并得到有效執(zhí)行。
(2)財務(wù)狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定。
(3)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施。
(4)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施,且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求,基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試,測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
(5)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求。
(6)有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系。
(7)制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度,符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求。
(8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度。
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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