題目

下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說法錯誤的是(　　)。

  • A

    基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

  • B

    客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

  • C

    基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料

  • D

    基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險等級劃分時，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

掃碼查看暗號，即可獲得解鎖答案！

點(diǎn)擊獲取答案
基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。

多做幾道

（）指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（ ）組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容（ ）。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有（ ）。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括（?。?/span>

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調(diào)查公司財務(wù)情況

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題