下列說法正確的是( )。Ⅰ.基金銷售人員不得對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用Ⅱ.基金銷售人員不得承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送Ⅲ.基金銷售人員不得賬外暗中給予他人財物Ⅳ.基金銷售人員不得與投資者約定利益分成或虧損分擔
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列說法正確的是( )。Ⅰ.基金銷售人員不得對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用Ⅱ.基金銷售人員不得承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送Ⅲ.基金銷售人員不得賬外暗中給予他人財物Ⅳ.基金銷售人員不得與投資者約定利益分成或虧損分擔
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時,應(yīng)當按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費用,不得收取其他額外費用,也不得對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用。
基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括:
(1)在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。
(2)違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。
(3)詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員。
(4)散布虛假信息,擾亂市場秩序。
(5)同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。
(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。
(7)違規(guī)對投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。
(8)承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送。
(9)以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄賂。
(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。
(11)從事其他任何可能有損其所在機構(gòu)和基金業(yè)聲譽的行為。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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