前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備( )的功能。Ⅰ.通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡連接,實現(xiàn)各項業(yè)務Ⅱ.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊Ⅲ.對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理Ⅳ.為投資人提供服務
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備( )的功能。Ⅰ.通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡連接,實現(xiàn)各項業(yè)務Ⅱ.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊Ⅲ.對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理Ⅳ.為投資人提供服務
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前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備以下五個方面的功能:①通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡連接,實現(xiàn)各項業(yè)務功能;②為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能;③對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能;④基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能;⑤為基金投資人提供服務的功能。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
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基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
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基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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