基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系,具體包括( )。Ⅰ.設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位Ⅱ.向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則Ⅲ.所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔,投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音Ⅳ.及時妥善處理客戶投訴
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系,具體包括( )。Ⅰ.設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位Ⅱ.向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則Ⅲ.所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔,投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音Ⅳ.及時妥善處理客戶投訴
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系,具體包括:設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位;向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則;耐心傾聽投資者的意見、建議和要求,準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容,所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔,投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音;評估客戶投訴風(fēng)險,采取適當(dāng)措施,及時妥善處理客戶投訴;根據(jù)客戶投訴總結(jié)相關(guān)問題,及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險,并根據(jù)投資者的合理意見改進工作,完善內(nèi)控制度,如有需要應(yīng)立即向所在機構(gòu)報告。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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