下列說法正確的有( )。Ⅰ.基金公司在市場行情分析中有提供信息咨詢以及風(fēng)險(xiǎn)揭示的義務(wù),能承擔(dān)顧客決策的責(zé)任Ⅱ.深度挖掘顧客需求是基金公司提供個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)Ⅲ.基金公司及銷售機(jī)構(gòu)的信息咨詢服務(wù)是顧客了解市場行情的主要途徑Ⅳ.基金公司應(yīng)通過增大研發(fā)投入提升市場分析能力
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列說法正確的有( )。Ⅰ.基金公司在市場行情分析中有提供信息咨詢以及風(fēng)險(xiǎn)揭示的義務(wù),能承擔(dān)顧客決策的責(zé)任Ⅱ.深度挖掘顧客需求是基金公司提供個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)Ⅲ.基金公司及銷售機(jī)構(gòu)的信息咨詢服務(wù)是顧客了解市場行情的主要途徑Ⅳ.基金公司應(yīng)通過增大研發(fā)投入提升市場分析能力
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
研發(fā)市場行情,揭示市場風(fēng)險(xiǎn)是客戶服務(wù)的重要內(nèi)容?;鸸炯颁N售機(jī)構(gòu)的信息咨詢服務(wù)是客戶了解市場行情的主要途徑,基金公司應(yīng)該通過增大研發(fā)投入提升市場分析能力,并將市場信息及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)確客觀地提供給基金客戶。但基金公司在市場行情分析中僅有提供信息咨詢以及風(fēng)險(xiǎn)揭示的義務(wù),不能承擔(dān)客戶決策的責(zé)任。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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