基金客戶(hù)服務(wù)宣傳與推介的主要內(nèi)容是( )。
- A
針對(duì)擬銷(xiāo)售的目標(biāo)市場(chǎng)識(shí)別潛在客戶(hù),找到有吸引力的市場(chǎng)機(jī)會(huì)
- B
建立評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系
- C
為投資人辦理各類(lèi)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續(xù)
- D
以上都是
基金客戶(hù)服務(wù)宣傳與推介的主要內(nèi)容是( )。
針對(duì)擬銷(xiāo)售的目標(biāo)市場(chǎng)識(shí)別潛在客戶(hù),找到有吸引力的市場(chǎng)機(jī)會(huì)
建立評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系
為投資人辦理各類(lèi)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續(xù)
以上都是
基金客戶(hù)服務(wù)宣傳與推介具體工作內(nèi)容主要涉及如下六個(gè)方面:
(1)對(duì)以往銷(xiāo)售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)價(jià)、總結(jié),針對(duì)擬銷(xiāo)售的目標(biāo)市場(chǎng)識(shí)別潛在客戶(hù),找到有吸引力的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。
(2)在宣傳與推介過(guò)程中綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的書(shū)面、電子或其他介質(zhì)的信息,主要包括公開(kāi)出版資料、宣傳單、手冊(cè)、電視、廣播以及互聯(lián)網(wǎng)等宣傳手段。
(3)遵循銷(xiāo)售適用性原則,關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性。建立評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系。
(4)在投資人開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí),向投資人提供投資人權(quán)益須知,保證投資人了解相關(guān)權(quán)益。及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類(lèi)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續(xù),識(shí)別客戶(hù)有效身份,嚴(yán)格管理投資人賬戶(hù)。
(5)為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù),保障基金份額持有人有效了解所投基金的相關(guān)信息?;鸫N(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)銷(xiāo)售多只基金時(shí),不得有歧視性的宣傳推介活動(dòng)和銷(xiāo)售政策。
(6)產(chǎn)品推介時(shí)遵循如下注意事項(xiàng)
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開(kāi)董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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