以下關于督察長的合規(guī)責任的表述,錯誤的是()。
- A
督察長應當關注員工的合規(guī)與風險意識,促進公司內部風險控制水平的提高及合規(guī)文化的形成
- B
督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護投資人的合法權益
- C
督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的,應當及時予以制止,重大問題應當報告工商行政機關
- D
督察長享有充分的知情權和獨立的調查權
以下關于督察長的合規(guī)責任的表述,錯誤的是()。
督察長應當關注員工的合規(guī)與風險意識,促進公司內部風險控制水平的提高及合規(guī)文化的形成
督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護投資人的合法權益
督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的,應當及時予以制止,重大問題應當報告工商行政機關
督察長享有充分的知情權和獨立的調查權
本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的,應當及時予以制止,重大問題應當報告中國證監(jiān)會及相關派出機構。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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