題目

在風(fēng)險(xiǎn)管理中,基金公司應(yīng)該( )以推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)滲入公司的每一項(xiàng)業(yè)務(wù)和文化中。Ⅰ.加強(qiáng)對(duì)全體員工對(duì)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)Ⅱ.增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理規(guī)定Ⅲ.做到自上而下全員參與Ⅳ.將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門和所有員工年度績(jī)效考核范圍

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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在風(fēng)險(xiǎn)管理中,基金公司最重要的是要在全公司堅(jiān)持不懈推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和文化,推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)滲入到公司的每一項(xiàng)業(yè)務(wù)和企業(yè)文化中,要求全體員工牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念,加強(qiáng)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí),增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)及公司制度、流程和各項(xiàng)管理規(guī)定,以他們的能力、誠(chéng)信和職業(yè)道德對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理,做到自上而下全員參與,風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先、全面控制,動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)報(bào)告。同時(shí),基金公司也應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門和所有員工年度績(jī)效考核范圍。

多做幾道

()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

  • B

    會(huì)計(jì)監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會(huì)

  • D

    隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

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