投資合規(guī)性風險管理的主要措施有( )。Ⅰ.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度Ⅱ.對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析Ⅲ.重點監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者Ⅳ.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投資合規(guī)性風險管理的主要措施有( )。Ⅰ.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度Ⅱ.對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析Ⅲ.重點監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者Ⅳ.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投資合規(guī)性風險管理主要措施包括:
(1)建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度。
(2)通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風險參數(shù)
(3)重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。
(4)對交易異常行為進行定義,
(5)每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況
(6)關(guān)注估值政策和估值方法隱含的風險
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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