基金公司的內部控制機制由( )。
- A
全體員工共同參與
- B
僅限管理人員與財務部門參與
- C
僅限財務部門與審計部門參與
- D
僅限中層和高層管理人員參與
基金公司的內部控制機制由( )。
全體員工共同參與
僅限管理人員與財務部門參與
僅限財務部門與審計部門參與
僅限中層和高層管理人員參與
內部控制機制是指公司的內部組織結構及其相互之間的運作制約關系,即一個企業(yè)組織為了實現(xiàn)計劃目標,防范和減少風險的發(fā)生,由全體員工共同參與,對內部組織機構業(yè)務流程進行全過程的介入和監(jiān)控,采取權力分配、相互制衡手段,制定出系統(tǒng)的、制度保證的運行過程。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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