題目

下列不符合風(fēng)險(xiǎn)管理的原則的有()

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司的標(biāo)志與文化,代表著公司管理層對基金投資者的承諾,公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營管理的首要地位并時(shí)此做出承諾。

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)管理是公司經(jīng)營管理的重要組成部分,也是業(yè)務(wù)運(yùn)作體系及日常業(yè)務(wù)流程中不可或缺的因素,風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各個(gè)崗位,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、反饋等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

  • C

    公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門應(yīng)當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任,做到權(quán)責(zé)分明、權(quán)責(zé)對等。

  • D

    公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定應(yīng)具有穩(wěn)定性,盡量不要變化

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風(fēng)控制度應(yīng)具有適時(shí)性

多做幾道

()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

  • B

    會(huì)計(jì)監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會(huì)

  • D

    隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

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