基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括()。Ⅰ.員工自律Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅱ
- D
Ⅲ、Ⅳ
基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括()。Ⅰ.員工自律Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
本題考查內(nèi)部控制機(jī)制。基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個層次:一是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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