關于基金管理人內部控制基本要素,以下表述錯誤的是( )。
- A
內部監(jiān)控是指督察長對公司內控制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督
- B
風險評估是指對公司內外部風險進行識別、評估和分析,及時防范和化解風險
- C
控制活動可以通過授權控制來進行
- D
控制壞境包括經營理念、內控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質等
關于基金管理人內部控制基本要素,以下表述錯誤的是( )。
內部監(jiān)控是指督察長對公司內控制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督
風險評估是指對公司內外部風險進行識別、評估和分析,及時防范和化解風險
控制活動可以通過授權控制來進行
控制壞境包括經營理念、內控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質等
內部監(jiān)控是指督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門,對公司內部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督,保證內部控制制度落實。選項A表述太片面。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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