基金公司研究業(yè)務控制包含( )。Ⅰ.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程Ⅱ.建立投資對象備選庫制度Ⅲ.建立研究與投資的業(yè)務交流制度Ⅳ.建立研究報告質(zhì)量評價體系
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司研究業(yè)務控制包含( )。Ⅰ.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程Ⅱ.建立投資對象備選庫制度Ⅲ.建立研究與投資的業(yè)務交流制度Ⅳ.建立研究報告質(zhì)量評價體系
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
研究業(yè)務控制的主要內(nèi)容:
(1)研究工作應保持獨立、客觀。
(2)建立嚴密的研究工作業(yè)務流程,形成科學、有效的研究方法。
(3)建立投資對象備選庫制度,研究部門根據(jù)基金契約要求,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。
(4)建立研究與投資的業(yè)務交流制度,保持通暢的交流渠道。
(5)建立研究報告質(zhì)量評價體系。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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