基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試,包括( )。Ⅰ.通過現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試Ⅱ.詢問政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查Ⅲ.合規(guī)性測(cè)試結(jié)果通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告Ⅳ.所有合規(guī)性測(cè)試結(jié)果最終需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ