“公司董事會和經(jīng)理層不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示,不得偏向任何一方股東”體現(xiàn)的是( )。
- A
業(yè)務與信息隔離原則
- B
公司獨立運作原則
- C
公平對待原則
- D
經(jīng)營運作公開、透明原則
“公司董事會和經(jīng)理層不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示,不得偏向任何一方股東”體現(xiàn)的是( )。
業(yè)務與信息隔離原則
公司獨立運作原則
公平對待原則
經(jīng)營運作公開、透明原則
公平對待原則。公司董事會和經(jīng)理層應當公平對待所有股東,不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示,不得偏向任何一方股東。公司開展業(yè)務應當公平對待管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn),不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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