以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是( )。
- A
某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息
- B
某銷售人員在進行宣傳推介時,發(fā)現(xiàn)PPT上面寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除
- C
某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金
- D
某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險公司務(wù)必在當天15:00前辦完基金申購手續(xù)
以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是( )。
某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息
某銷售人員在進行宣傳推介時,發(fā)現(xiàn)PPT上面寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除
某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金
某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險公司務(wù)必在當天15:00前辦完基金申購手續(xù)
80歲老人不具備風險承受能力,用全部退休金購買風險較大的股票型基金不符合合規(guī)性要求。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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