督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )。Ⅰ.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )。Ⅰ.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng):
(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定,將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶,是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為。
(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度,是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。
(3)基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時,是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題。
(4)基金運(yùn)營是否安全,信息技術(shù)系繞運(yùn)行是否穩(wěn)定,客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存,是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。
(5)公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。
督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時予以制止,重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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