下列不屬于基金公司銷售業(yè)務(wù)控制內(nèi)容的是( )。
- A
宣傳推介材料必須經(jīng)過審核
- B
制定銷售行為的規(guī)范,防止延時交易、商業(yè)賄賂等違法行為的發(fā)生
- C
公司應(yīng)當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
- D
嚴格審核客戶開戶資料
下列不屬于基金公司銷售業(yè)務(wù)控制內(nèi)容的是( )。
宣傳推介材料必須經(jīng)過審核
制定銷售行為的規(guī)范,防止延時交易、商業(yè)賄賂等違法行為的發(fā)生
公司應(yīng)當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
嚴格審核客戶開戶資料
銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容:
(1)宣傳推介材料必須經(jīng)過審核。
(2)嚴格審核客戶開戶資料,符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定。
(3)申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶的合理授權(quán),并被準確、及時地執(zhí)行。
(4)建立代銷機構(gòu)的盡職調(diào)查流程,嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu),審核銷售協(xié)議,監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定。
(5)制定銷售行為的規(guī)范,防止延時交易、商業(yè)賄賂以及誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。
(6)制定銷售人員的行為規(guī)范,保證會議費用、禮品費用規(guī)范得到遵守。
(7)制定相關(guān)政策,確保投資者信息得到保護。
(8)客戶投訴得到及時、恰當?shù)挠涗浐吞幚怼?/p>
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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