題目

基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是( )。

  • A

    按照相關規(guī)定,正常交易

  • B

    以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量

  • C

    通過單獨或者合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券市場價格

  • D

    與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點擊獲取答案

基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為:
(1)通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券市場價格。
(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量。
(3)以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量。
(4)為獲取利益或堿少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象,誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出投資決定,擾亂證券市場秩序。

多做幾道

()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。

  • A

    通知業(yè)務機構停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調(diào)查公司財務情況

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題