基金管理人合規(guī)文化建設(shè)的主要內(nèi)容是( )。Ⅰ.管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視Ⅱ.加強(qiáng)合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)之間的信息交流和資源共享Ⅲ.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制Ⅳ.積極推行全員合規(guī)理念
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人合規(guī)文化建設(shè)的主要內(nèi)容是( )。Ⅰ.管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視Ⅱ.加強(qiáng)合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)之間的信息交流和資源共享Ⅲ.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制Ⅳ.積極推行全員合規(guī)理念
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè),還應(yīng)在以下四個(gè)方面努力:
一是基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視。
二是加強(qiáng)合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門(mén)之間的信息交流和良好的互動(dòng)性,實(shí)現(xiàn)資源共享。
三是有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制。將合規(guī)考核結(jié)果與員工的績(jī)效工作和高管人員競(jìng)聘考核相結(jié)合。
四是積極推行全員合規(guī)理念,加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
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基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開(kāi)董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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