在對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價前,基金銷售機構應當開展下列工作( )。Ⅰ.執(zhí)行基金投資人身份認證程序Ⅱ.核查基金投資人的投資資格Ⅲ.切實履行反洗錢等法律義務Ⅳ.評價基金投資人的風險承受能力
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價前,基金銷售機構應當開展下列工作( )。Ⅰ.執(zhí)行基金投資人身份認證程序Ⅱ.核查基金投資人的投資資格Ⅲ.切實履行反洗錢等法律義務Ⅳ.評價基金投資人的風險承受能力
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機構應當建立基金投資人調(diào)查制度,制定科學合理的調(diào)查方法和清晰有效的作業(yè)流程,對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價。在對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價前,基金銷售機構應當執(zhí)行基金投資人身份認證程序,核查基金投資人的投資資格,切實履行反洗錢等法律義務。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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