題目

下列說法正確的有()。Ⅰ.股權(quán)投資基金的募集階段,投資者互動的重點包括開展投資者風(fēng)險教育Ⅱ.股權(quán)投資基金的運行階段,基金管理人主要通過向投資者全面、準(zhǔn)確地披露股權(quán)投資基金的各項募集業(yè)務(wù)文件等與投資者進(jìn)行互動交流Ⅲ.一般情況下,按照基金合同約定,基金管理人每年至少召開一次年度投資者會議Ⅳ.定期報告是投資者了解基金運作狀況的一個重要途徑

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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在股權(quán)投資基金運行期間,投資者關(guān)系管理一般包含如下內(nèi)容:
1基金管理人召集基金年度會議:一般情況下,按照基金合同的約定,每年應(yīng)至少召開一次年度投資者會議。
2基金管理人發(fā)布定期報告:定期報告是投資者了解基金運作狀況的一個重要途徑。
3基金管理人告知重大事項:根據(jù)法律法規(guī)的要求和基金合同的約定,基金管理人通常應(yīng)將以下事項告知全體投資者:提款通知、分配通知、合伙人變動通知、基金投資策略轉(zhuǎn)變、基金投資項目重大進(jìn)展、基金管理人核心員工變動、基金托管機(jī)構(gòu)變更、基金清算、基金其他重大事項等。
4基金管理人反饋投資者的需求:在運行期間,基金管理人應(yīng)對投資者關(guān)心的問題進(jìn)行及時反饋,基金管理人需遵循公平原則和相應(yīng)法律、法規(guī)的要求,在不影響其他投資者權(quán)益、不干擾基金正常運作的前提下,充分溝通,以合適方式向投資者應(yīng)答和妥善處理其需求。對于有保密需求的信息,可以告知投資者暫時無法進(jìn)行披露,以取得投資者的理解。
綜上所述,選項Ⅱ說法錯誤。

多做幾道

前期,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的股權(quán)投資基金登記備案不作事前的實質(zhì)性審查,對申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性高度依賴于申請機(jī)構(gòu)的自身承諾。實際中,申請機(jī)構(gòu)材料中大量存在(   )的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報Ⅲ.漏報Ⅳ.虛假陳述

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

信息披露義務(wù)人披露基金信息,不得存在的行為有(  )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳…‘規(guī)模最大”等相關(guān)措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起(  )個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

  • A

    10

  • B

    15

  • C

    20

  • D

    30

基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送()。Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同,公司章程或者臺伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記、對募集的基金進(jìn)行備案的作用有(  )。Ⅰ.改善股權(quán)投資基金行業(yè)環(huán)境、促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標(biāo)Ⅱ.可以加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身合規(guī)運作和信息披露的意識Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會可以對以私募為名進(jìn)行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動加強(qiáng)自律管理

  • A

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  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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