股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、股權投資基金銷售機構及其他市場服務機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金業(yè)務，不得有以下行為（ ）。Ⅰ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動Ⅱ.泄露因職務便利獲取的未公開信息.利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動Ⅲ.外接未經監(jiān)管機構或者自律組織認證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務活動提供端口服務便利Ⅳ.直接或間接參與場內配資活動或者為場內配資活動提供服務或便利
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、股權投資基金銷售機構及其他市場服務機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金業(yè)務，不得有以下行為：（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動；（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；（3）利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；或者以利益輸送為日的，與特定對象進行不正當交易，或者在不同股權投資基金賬戶之間轉移收益或虧損；（4）侵占、挪用基金財產；（5）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（6）從事?lián)p害基金財產和投資者利益的投資活動；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；（8）從事內幕交易、操縱市場及其他不正當交易活動；（9）未針對每只股權投資基金設置獨立賬戶，或者開展借新還舊、期限錯配等業(yè)務；（10）進行商業(yè)賄賂；（11）將賬戶出借給第三方進行交易，或者違反賬戶實名制的規(guī)定，下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等；（12）直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務或便利；（13）外接未經監(jiān)管機構或者自律組織認證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務活動提供端口服務便利；（14）通過境外機構或者境外系統(tǒng)下達投資交易指令；（15）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他禁止行為。
以上禁止行為，多為保護投資者利益所需。
多做幾道
前期，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的股權投資基金登記備案不作事前的實質性審查，對申請材料的真實性、準確性、完整性高度依賴于申請機構的自身承諾。實際中，申請機構材料中大量存在（ ）的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報Ⅲ.漏報Ⅳ.虛假陳述
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Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
信息披露義務人披露基金信息，不得存在的行為有（ ）。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳…‘規(guī)模最大”等相關措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字
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基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（ ）個工作日內，以通過網站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結登記手續(xù)。
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基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送（）。Ⅰ.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同，公司章程或者臺伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協(xié)議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息
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股權投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記、對募集的基金進行備案的作用有（ ）。Ⅰ.改善股權投資基金行業(yè)環(huán)境、促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標Ⅱ.可以加強機構自身合規(guī)運作和信息披露的意識Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會可以對以私募為名進行的公募、內幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理
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