《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司內(nèi)部控制指引》分別屬于( ?)。
Ⅰ.法律
Ⅱ.行政法規(guī)
Ⅲ.規(guī)范性文件
Ⅳ.行業(yè)自律規(guī)則
《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司內(nèi)部控制指引》分別屬于( ?)。
Ⅰ.法律
Ⅱ.行政法規(guī)
Ⅲ.規(guī)范性文件
Ⅳ.行業(yè)自律規(guī)則
本題考查證券市場各層級的主要法規(guī)。
證券市場各層級的法規(guī)主要分為五個層級,其中每個層次文件命名規(guī)律如下:
(1)法律;
(2)行政法規(guī);
(3)部門規(guī)章;
(4)規(guī)范性文件;
(5)自律性規(guī)則。
《公司法》屬于法律(Ⅰ項)。
《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于行政法規(guī)(Ⅱ項)。
《證券公司內(nèi)部控制指引》屬于規(guī)范性文件(Ⅲ項)。
故本題選D選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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