題目

下列選項(xiàng)中，屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（ ）。

Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用

Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰

Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

Ⅳ.品行端正，具有良好職業(yè)道德

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

本題考查證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。

取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：

（1）已被機(jī)構(gòu)聘用，Ⅰ項(xiàng)符合；

（2）最近3年未受過刑事處罰，Ⅱ項(xiàng)符合；

（3）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；

（4）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的，Ⅲ項(xiàng)正確；

（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德，Ⅳ項(xiàng)正確；

（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（? ）。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（? ）的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（? ）。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（? ）萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是（ ?）。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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