在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí),證券公司還應(yīng)注意,不得發(fā)生( )。
Ⅰ.持有股東的股權(quán),但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
Ⅱ.通過(guò)購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益
Ⅲ.股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)
Ⅳ.法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí),證券公司還應(yīng)注意,不得發(fā)生( )。
Ⅰ.持有股東的股權(quán),但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
Ⅱ.通過(guò)購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益
Ⅲ.股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)
Ⅳ.法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
本題考查在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí),證券公司應(yīng)注意的事項(xiàng)。
在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí),證券公司還應(yīng)注意,不得有以下行為發(fā)生:
(1)持有股東的股權(quán),但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外,Ⅰ項(xiàng)正確;
(2)通過(guò)購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益,Ⅱ項(xiàng)正確;
(3)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn),Ⅲ項(xiàng)正確;
(4)法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為,Ⅳ項(xiàng)正確。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。
故本題選D選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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